Nghiên cứu trường hợp ArchiSurance là một ví dụ hư cấu được tạo ra để minh họa cách sử dụng ngôn ngữ mô hình hóa ArchiMate® trong khuôn khổ TOGAF®. Nghiên cứu này đề cập đến công ty bảo hiểm ArchiSurance, được thành lập từ việc sáp nhập ba công ty độc lập trước đó. Nghiên cứu mô tả kiến trúc cơ sở của công ty, tiếp theo là một số tình huống thay đổi.

Nghiên cứu trường hợp này được yêu cầu như một ví dụ trong các khóa đào tạo ArchiMate được chứng nhận. Tuy nhiên, nó không thuộc về định nghĩa chính thức của TOGAF. Công việc này hỗ trợ tầm nhìn về luồng thông tin không giới hạn của The Open Group bằng cách minh họa việc sử dụng kết hợp các tiêu chuẩn TOGAF và ArchiMate, giúp biểu diễn nhất quán thông tin kiến trúc trên các tổ chức, hệ thống và chương trình khác nhau.

Giới thiệu

Nghiên cứu trường hợp hư cấu này minh họa cách sử dụng thực tế ngôn ngữ mô hình hóa doanh nghiệp ArchiMate trong khuôn khổ TOGAF. Nghiên cứu này đề cập đến công ty bảo hiểm ArchiSurance, kết quả của việc sáp nhập ba công ty độc lập trước đó hoạt động ở các khu vực đô thị khác nhau.

Nghiên cứu trường hợp này được sử dụng như một ví dụ trong suốt các khóa đào tạo ArchiMate được chứng nhận và đóng vai trò là tài liệu nền tảng cho kỳ thi chứng nhận ArchiMate. Nghiên cứu bắt đầu với kiến trúc kinh doanh, ứng dụng, dữ liệu và công nghệ cơ sở bằng các góc nhìn ArchiMate hoặc TOGAF phù hợp. Sau đó, nghiên cứu tiếp tục với hai tình huống thay đổi. Tình huống đầu tiên cung cấp các ví dụ về các góc nhìn minh họa các chu kỳ Phát triển và Triển khai Kiến trúc TOGAF. Nó thể hiện tầm nhìn kiến trúc, mục tiêu kinh doanh, nguyên tắc và yêu cầu, kiến trúc kinh doanh, ứng dụng, dữ liệu và công nghệ mục tiêu, kết quả phân tích khoảng cách giữa kiến trúc cơ sở và mục tiêu, và các góc nhìn hỗ trợ triển khai và lập kế hoạch chuyển đổi. Trong tình huống thứ hai, trạng thái mục tiêu của tình huống đầu tiên được lấy làm cơ sở mới, và khách hàng có thể truy cập trực tiếp vào danh mục bảo hiểm của họ qua web. Hiện tại chưa có mô hình nào cho tình huống này.

The Open Group mong đợi nghiên cứu trường hợp này sẽ phát triển theo thời gian và khuyến khích các thành viên bổ sung các khía cạnh và góc nhìn mới hoặc tạo ra các tình huống thay đổi mới, miễn là vẫn đảm bảo nhất quán với mô tả và mô hình ban đầu của nghiên cứu.

TOGAF® và ArchiMate®

Các khung kiến trúc doanh nghiệp bao gồm các khía cạnh khác nhau hỗ trợ các kiến trúc sư doanh nghiệp. Trong số những điều khác, chúng có thể bao gồm bất kỳ tổ hợp nào trong các thành phần sau:

• Một quy trình xây dựng kiến trúc (“phương pháp làm việc”)
• Một bộ sưu tập hoặc phân loại các góc nhìn
• Một ngôn ngữ để mô tả kiến trúc (định nghĩa các khái niệm và mối quan hệ, đồng thời bao gồm cả ký hiệu)

The Open Group duy trì hai tiêu chuẩn mở cho kiến trúc doanh nghiệp: TOGAF [1] và ArchiMate [2].

Trung tâm của TOGAF là quy trình phát triển và triển khai kiến trúc doanh nghiệp — Phương pháp Phát triển Kiến trúc (ADM). TOGAF cũng mô tả các góc nhìn, kỹ thuật, mô hình tham chiếu và khung nội dung để xác định các loại khối xây dựng tạo nên kiến trúc. Tuy nhiên, TOGAF không quy định việc sử dụng một ngôn ngữ mô hình hóa cụ thể để tạo các góc nhìn kiến trúc.

ArchiMate là một ngôn ngữ đồ họa cung cấp cách biểu diễn thống nhất cho các mô hình nhằm hỗ trợ toàn bộ chu kỳ phát triển kiến trúc. Phiên bản 2.0 của tiêu chuẩn bao gồm một ngôn ngữ cốt lõi nhằm mô tả các kiến trúc thực tế (kiến trúc kinh doanh, hệ thống thông tin và kiến trúc công nghệ, cùng các mối quan hệ giữa chúng), cũng như các phần mở rộng để mô hình hóa động cơ kiến trúc, và để lập kế hoạch triển khai và chuyển đổi. Hình 1 mô tả cách ngôn ngữ cốt lõi và các phần mở rộng kết nối với ADM của TOGAF. Ngoài việc định nghĩa các khái niệm và mối quan hệ mô hình hóa, ArchiMate — giống như TOGAF — định nghĩa một tập hợp các góc nhìn kiến trúc.

Hình 1: Sự tương ứng giữa ArchiMate và TOGAF

TOGAF và ArchiMate có nền tảng chung vững chắc trong triết lý và việc sử dụng các góc nhìn để ghi lại và truyền đạt các khía cạnh khác nhau của một mô hình kiến trúc nền tảng duy nhất. Các tiêu chuẩn bổ sung cho nhau vì TOGAF tập trung vào quy trình phát triển và triển khai kiến trúc, trong khi ArchiMate tập trung vào một ngôn ngữ thống nhất để mô hình hóa các sản phẩm kiến trúc.

Ngôn ngữ ArchiMate, như được mô tả trong Tiêu chuẩn Kỹ thuật [2], bổ sung cho TOGAF [1] bằng cách cung cấp một tập hợp các khái niệm và mối quan hệ độc lập nhà cung cấp, bao gồm ký hiệu đồ họa, nhằm giúp tạo ra các mô hình nhất quán, tích hợp, có thể được biểu diễn dưới dạng các góc nhìn.

Bối cảnh

ArchiSurance [3,4] là kết quả của một vụ sáp nhập gần đây giữa ba công ty bảo hiểm độc lập trước đó:

• Home & Away, chuyên về bảo hiểm nhà ở và bảo hiểm du lịch
• PRO-FIT, chuyên về bảo hiểm ô tô
• Legally Yours, chuyên về bảo hiểm chi phí pháp lý

Công ty hiện nay gồm ba bộ phận với cùng tên và trụ sở như các tiền thân độc lập của họ.

Hình 2: ArchiSurance: Kết quả của việc sáp nhập ba công ty bảo hiểm

ArchiSurance được thành lập nhằm tận dụng nhiều lợi thế tổng hợp giữa ba tổ chức. Mặc dù ba công ty trước khi sáp nhập bán các loại bảo hiểm khác nhau, mô hình kinh doanh của họ tương đối giống nhau. Tất cả ba sản phẩm đều được bán trực tiếp cho người tiêu dùng và doanh nghiệp nhỏ thông qua các kênh web, email, điện thoại và bưu điện. Mặc dù trụ sở chính đặt ở các thành phố khác nhau, mỗi công ty đều được đặt hoàn toàn trong một tòa nhà văn phòng hiện đại tại khu vực đô thị. Mỗi công ty đều có lực lượng khách hàng trung thành và được đánh giá cao về tính trung thực, giá trị, dịch vụ và ổn định tài chính. Tất cả ba công ty đều thuộc sở hữu tư nhân của các chuỗi nhà đầu tư tổ chức và cá nhân.

Các nhà đầu tư lớn của ba công ty đã khởi xướng các cuộc đàm phán sáp nhập sau khi nhận thấy các đối thủ cạnh tranh giá rẻ đang gia nhập thị trường, các cơ hội mới tại các khu vực có tốc độ tăng trưởng cao, và nhu cầu đầu tư lớn vào công nghệ thông tin tại mỗi công ty để duy trì tính cạnh tranh. Họ nhận ra rằng chỉ có một công ty sáp nhập lớn hơn mới có thể đồng thời kiểm soát chi phí, duy trì sự hài lòng của khách hàng, đầu tư vào công nghệ mới và tận dụng các thị trường mới nổi có tiềm năng tăng trưởng cao. Các cuộc đàm phán sáp nhập và phê duyệt của cơ quan quản lý kéo dài 18 tháng, nhưng các tài liệu đã được ký cách đây hai năm và vụ sáp nhập đã hoàn tất.

Công ty mới cung cấp tất cả các sản phẩm bảo hiểm của ba công ty trước khi sáp nhập và có ý định thường xuyên điều chỉnh các sản phẩm theo điều kiện thị trường thay đổi. Giống như ba tiền thân của mình, ArchiSurance bán trực tiếp cho khách hàng thông qua in ấn, web và tiếp thị trực tiếp.

Vụ sáp nhập đã đặt ra nhiều thách thức về tích hợp và phối hợp đối với các quy trình kinh doanh và hệ thống thông tin của công ty mới. Những thách thức này thể hiện rõ trong kiến trúc kinh doanh, ứng dụng, dữ liệu và công nghệ cơ sở của ArchiSurance. Tuy nhiên, trước tiên, Giai đoạn Tiền khởi động của ADM TOGAF đã xác lập bối cảnh động lực cho những thách thức này.

Giai đoạn Tiền khởi động

Để định hướng cho những thay đổi trong kinh doanh và công nghệ tương lai, ArchiSurance đã quyết định phát triển một kiến trúc doanh nghiệp dựa trên TOGAF 9.1 và ArchiMate 2.0 với việc điều chỉnh tối thiểu.

Là một phần của Giai đoạn Tiền khởi động, các bên liên quan chính trong hoạt động kiến trúc và những mối quan tâm của họ đã được xác định (mô hình hóa trong ArchiMate như các yếu tố thúc đẩy nội bộ). TOGAF định nghĩa một ma trận phân bổ bên liên quan để biểu diễn điều này. Trong ArchiMate, điều này có thể được thể hiện bằng cách sử dụng quan điểm Bên liên quan:

Quan điểm Bên liên quan cho phép nhà phân tích mô hình hóa các bên liên quan, những mối quan tâm của họ và các đánh giá về những mối quan tâm đó (theo các khía cạnh điểm mạnh, điểm yếu, cơ hội và thách thức). Ngoài ra, có thể liên kết những mối quan tâm và đánh giá này với các mục tiêu ban đầu (cấp cao) nhằm giải quyết chúng.

Hình 3 hiển thị một phần của sơ đồ như vậy, xác định hai bên liên quan (Ban Kiến trúc và khách hàng hiện tại cũng như tiềm năng) cùng với các mối quan tâm của họ, được mô hình hóa như các yếu tố thúc đẩy. Sự hài lòng của khách hàng là một mối quan tâm chung của cả hai bên liên quan. Sự hài lòng của bên liên quan có thể được tinh chỉnh thành các mối quan tâm chi tiết hơn; ví dụ: lợi nhuận.

Hình 3: Phần của Quan điểm Bên liên quan

Các yếu tố thúc đẩy dẫn đến việc phát triển các mục tiêu kinh doanh cụ thể, như minh họa bên dưới nhằm đạt được lợi nhuận. Các mục tiêu như giảm chi phí có thể được phân tích thành giảm chi phí bảo trì và giảm chi phí nhân sự.

Hình 4: Các Mục tiêu Kinh doanh Thúc đẩy Lợi nhuận

ArchiMate định nghĩa các nguyên tắc là các thuộc tính chuẩn mực của tất cả các hệ thống trong một bối cảnh nhất định, hoặc cách thức chúng được thực hiện. Lưu ý rằng “hệ thống” ở đây bao gồm cả tổ chức và các đơn vị tổ chức, không chỉ các hệ thống CNTT. Do đó, các nguyên tắc giúp thực hiện các mục tiêu kinh doanh. TOGAF định nghĩa các nguyên tắc là những phát biểu định tính về mục đích mà kiến trúc phải đáp ứng. Một nguyên tắc phải có lý do hỗ trợ và một hệ quả quan trọng.

Quan điểm Nguyên tắc của ArchiMate (một ví dụ được hiển thị trong Hình 5) mô tả trực quan các nguyên tắc, các mối phụ thuộc giữa chúng và các mục tiêu mà chúng thực hiện:

Quan điểm Nguyên tắc cho phép nhà phân tích hoặc nhà thiết kế mô hình hóa các nguyên tắc liên quan đến vấn đề thiết kế đang được xử lý, bao gồm cả các mục tiêu thúc đẩy các nguyên tắc này. Ngoài ra, có thể mô hình hóa các mối quan hệ giữa các nguyên tắc và mục tiêu. Ví dụ, các nguyên tắc có thể ảnh hưởng tích cực hoặc tiêu cực lẫn nhau.

Hình 5: Quan điểm Nguyên tắc

TOGAF định nghĩa một Sổ tay Nguyên tắc để cung cấp cái nhìn tổng quan về các nguyên tắc.

Giai đoạn B: Kiến trúc Kinh doanh Cơ sở

Sau khi sáp nhập, ArchiSurance đã thiết lập một văn phòng phía trước chung như một trung tâm liên lạc đa kênh cho bán hàng và dịch vụ khách hàng, với trung tâm liên lạc chính đặt tại trụ sở cũ của Home & Away. Ba văn phòng phía sau riêng biệt vẫn xử lý các sản phẩm bảo hiểm của ba công ty ban đầu. Một trung tâm dịch vụ chung (SSC) cho xử lý tài liệu đã được thành lập tại trụ sở cũ của công ty có lợi nhuận. Trung tâm này quản lý kho lưu trữ tài liệu trung tâm và tất cả các quy trình xử lý tài liệu tự động. Ngoài ra, nó thực hiện tất cả các thao tác quét, in và lưu trữ khi các tài liệu có giá trị pháp lý vào hoặc ra khỏi ArchiSurance. Để đảm bảo liên tục hoạt động kinh doanh và xử lý lượng hoạt động cao điểm, SSC cũng được trang bị nhân viên được đào tạo và thiết bị để thực hiện các chức năng văn phòng phía trước, và văn phòng phía trước cũng được chuẩn bị tương tự.

Hình 6: Cấu trúc tổ chức toàn cầu của ArchiSurance

Trong Giai đoạn B (Kiến trúc Kinh doanh) của TOGAF ADM, ArchiMate có thể biểu diễn và liên kết cấu trúc tổ chức, sản phẩm, dịch vụ, chức năng, quy trình và thông tin của ArchiSurance. Kiến trúc kinh doanh cung cấp bối cảnh cho kiến trúc dữ liệu, ứng dụng và công nghệ.

Cấu trúc Tổ chức

Để mô tả cấu trúc tổ chức, ArchiMate định nghĩa quan điểm Tổ chức:

Quan điểm Tổ chức tập trung vào (nội bộ) cấu trúc của một công ty, bộ phận, mạng lưới kinh doanh hoặc các thực thể tổ chức khác. Trong quan điểm này, các mô hình có thể được biểu diễn dưới dạng sơ đồ hộp lồng nhau, nhưng cũng có thể sử dụng các cách biểu diễn truyền thống như sơ đồ tổ chức. Quan điểm Tổ chức rất hữu ích để xác định năng lực, quyền hạn và trách nhiệm bên trong một tổ chức.

Phương án tương đương của TOGAF đối với quan điểm này là Sơ đồ Phân tích Tổ chức.

Cấu trúc tổ chức thường được biểu diễn dưới dạng cây, như minh họa trong Hình 7, mặc dù các phương pháp phân tích tổ chức được sử dụng trong ArchiMate và TOGAF cung cấp nhiều lựa chọn hơn so với sơ đồ tổ chức dạng cây đơn giản. Quan điểm này hiển thị cấu trúc tổ chức cấp cao của ArchiSurance, cùng với các địa điểm chính và các bộ phận. Thay vào đó, một sơ đồ lồng nhau có thể chia nhỏ tổ chức theo địa điểm và bộ phận.

Hình 7: Quan điểm Tổ chức

Chức năng Kinh doanh

Các chức năng kinh doanh của ArchiMate nhóm hành vi theo một tập hợp tiêu chí đã chọn (thường là các nguồn lực kinh doanh cần thiết và/hoặc năng lực).

Các chức năng kinh doanh chính được phân biệt bởi ArchiSurance là:

• Marketing — nghiên cứu, lập kế hoạch, quảng bá và quản lý sản phẩm và các phân khúc, và hợp tác với các chuyên gia định giá để thiết kế sản phẩm
• Chuyên gia định giá — xác định giá sản phẩm và mức dự phòng, hợp tác với Marketing để thiết kế sản phẩm mới, và phân tích rủi ro doanh nghiệp
• Quan hệ Khách hàng — các tương tác giữa ArchiSurance và khách hàng; xử lý các câu hỏi của khách hàng, ghi nhận các yêu cầu bồi thường đã nhận, và thực hiện các chiến dịch tiếp thị trực tiếp
• Duyệt bảo hiểm — thiết lập giá cho từng chính sách và tạo ra các đề xuất bảo hiểm và chính sách
• Bồi thường — xây dựng và thực hiện phản ứng của ArchiSurance đối với mỗi yêu cầu bồi thường được nộp liên quan đến các chính sách của họ
• Tài chính — thu định kỳ các khoản phí từ khách hàng theo hợp đồng và xử lý các khoản thanh toán yêu cầu bồi thường bảo hiểm
• Xử lý tài liệu — hỗ trợ các chức năng khác thông qua quét tài liệu, in ấn và lưu trữ
• Quản lý đầu tư — quản lý các tài sản tài chính và bất động sản nhằm đạt lợi nhuận tối đa trong giới hạn thanh khoản và rủi ro theo quy định của doanh nghiệp và pháp luật

Một số chức năng kinh doanh này được sao chép vào các văn phòng hậu cần của ba bộ phận của ArchiSurance.

Để mô hình hóa các chức năng kinh doanh và mối quan hệ giữa chúng, ArchiMate định nghĩa góc nhìn Chức năng Kinh doanh:

Góc nhìn Chức năng Kinh doanh thể hiện các chức năng kinh doanh chính của một tổ chức và mối quan hệ giữa chúng theo luồng thông tin, luồng giá trị hoặc luồng hàng hóa.

Biểu đồ tương đương với góc nhìn này trong TOGAF là Biểu đồ Phân tích Chức năng.

Hình 8 hiển thị các chức năng kinh doanh chính của ArchiSurance, cùng với các luồng thông tin quan trọng giữa các chức năng và các vai trò bên ngoài. Nó cũng thể hiện việc sao chép các chức năng kinh doanh trong các văn phòng hậu cần của các bộ phận khác nhau.

Hình 8: Góc nhìn Chức năng Kinh doanh

Quy trình kinh doanh

Các quy trình kinh doanh của ArchiMate nhóm hành vi theo thứ tự các hoạt động. Nó tạo ra một tập hợp sản phẩm hoặc dịch vụ xác định. Kiến trúc quy trình thể hiện các quy trình kinh doanh quan trọng nhất và mối quan hệ giữa chúng, có thể bao gồm cả các bước chính trong mỗi quy trình. Thông thường, nó không hiển thị tất cả chi tiết về luồng quy trình — đó là mục đích của các ngôn ngữ mô hình hóa quy trình kinh doanh. ArchiMate định nghĩa góc nhìn Quy trình Kinh doanh:

Góc nhìn Quy trình Kinh doanh được sử dụng để thể hiện cấu trúc và thành phần cấp cao của một hoặc nhiều quy trình kinh doanh (hoặc một phần của chúng).

Biểu đồ tương đương với góc nhìn này trong TOGAF là Biểu đồ Quy trình.

Hình 9 hiển thị hai quy trình kinh doanh cốt lõi của ArchiSurance và các quy trình con cấp cao của chúng: Đóng hợp đồng (được thực hiện khi bán một sản phẩm bảo hiểm mới) và Xử lý yêu cầu bồi thường (được thực hiện khi nhận được yêu cầu bồi thường thiệt hại). Mặc dù chi tiết của các quy trình này có thể khác nhau tùy theo loại sản phẩm bảo hiểm, nhưng các bước chính là giống nhau.

Hình 9: Góc nhìn Quy trình Kinh doanh

Giai đoạn C: Kiến trúc Hệ thống Thông tin Cơ sở (Ứng dụng)

Kể từ khi sáp nhập, ba bộ phận đã áp dụng một cổng thông tin chung, bộ phần mềm trung tâm chăm sóc khách hàng và hệ thống quản lý tài liệu. Ngoài ra, công ty đã chọn một giải pháp CRM chiến lược và triển khai cho Home & Away và PRO-FIT. Tuy nhiên, do ban lãnh đạo tập trung vào việc giảm thiểu rủi ro sau sáp nhập trong khi liên tục cải thiện hiệu suất hàng ngày tại từng bộ phận, việc hợp lý hóa các ứng dụng kinh doanh cốt lõi vẫn chưa bắt đầu. Bây giờ khi ArchiSurance đã đáp ứng được kỳ vọng về hiệu suất sau sáp nhập, các nhà đầu tư kỳ vọng tiết kiệm đáng kể chi phí CNTT thông qua việc áp dụng một bộ sản phẩm chung và các ứng dụng lấy khách hàng làm trung tâm. Những thách thức vẫn còn tồn tại. Home & Away vẫn sử dụng bộ phần mềm quản lý chính sách và tài chính trước khi sáp nhập, trong khi PRO-FIT và Legally Yours vẫn sử dụng các ứng dụng tùy chỉnh trước khi sáp nhập của riêng mình.

Hình 10: Môi trường Ứng dụng

Hợp tác Ứng dụng

ArchiMate định nghĩa góc nhìn Hợp tác Ứng dụng để cung cấp cái nhìn tổng quan về môi trường ứng dụng và các mối phụ thuộc giữa các ứng dụng:

Góc nhìn Hợp tác Ứng dụng mô tả mối quan hệ giữa các thành phần ứng dụng, tức là luồng thông tin giữa chúng, hoặc các dịch vụ mà chúng cung cấp và sử dụng. Góc nhìn này thường được sử dụng để tạo cái nhìn tổng quan về môi trường ứng dụng của một tổ chức. Góc nhìn này cũng được sử dụng để thể hiện (nội bộ) sự hợp tác hoặc điều phối các dịch vụ cùng hỗ trợ việc thực hiện các quy trình kinh doanh.

Biểu đồ tương đương với góc nhìn này trong TOGAF là Biểu đồ Giao tiếp Ứng dụng.

Hình 11 hiển thị các ứng dụng chính của ArchiSurance và các luồng dữ liệu chính giữa các ứng dụng.

Hình 11: Góc nhìn Hợp tác Ứng dụng

Phù hợp giữa Kinh doanh – Ứng dụng

TOGAF không định nghĩa các biểu đồ cho sự phù hợp giữa kinh doanh và ứng dụng. Tuy nhiên, nó xác định các góc nhìn dựa trên ma trận để thể hiện các mối liên kết giữa kiến trúc kinh doanh và kiến trúc ứng dụng; ví dụ như ma trận Ứng dụng/Tổ chức và ma trận Ứng dụng/Chức năng.

Các mối quan hệ giữa các thành phần ứng dụng cũng có thể được mô hình hóa dưới dạng đồ họa. ArchiMate định nghĩa góc nhìn Sử dụng Ứng dụng:

Góc nhìn Sử dụng Ứng dụng mô tả cách các ứng dụng được sử dụng để hỗ trợ một hoặc nhiều quy trình kinh doanh, và cách chúng được sử dụng bởi các ứng dụng khác. Nó có thể được sử dụng để thiết kế ứng dụng bằng cách xác định các dịch vụ cần thiết cho các quy trình kinh doanh và các ứng dụng khác, hoặc để thiết kế các quy trình kinh doanh bằng cách mô tả các dịch vụ sẵn có. Ngoài ra, vì nó xác định các mối phụ thuộc của các quy trình kinh doanh đối với ứng dụng, nên nó có thể hữu ích cho các quản lý vận hành chịu trách nhiệm về các quy trình này.

Khái niệm dịch vụ ứng dụng đóng vai trò trung tâm trong góc nhìn này. Hình 12 hiển thị một tập hợp con các dịch vụ do các ứng dụng được sử dụng bởi bộ phận ArchiSurance Home & Away cung cấp, và các quy trình con nào trong quy trình xử lý yêu cầu bồi thường sử dụng dịch vụ nào trong số các dịch vụ này.

Hình 12: Góc nhìn Sử dụng Ứng dụng

Giai đoạn C: Kiến trúc Hệ thống Thông tin Cơ sở (Dữ liệu)

Kiến trúc dữ liệu của ArchiSurance mô tả các mối quan hệ chính giữa các đối tượng kinh doanh khái niệm và các đối tượng dữ liệu logic. ArchiMate định nghĩa quan điểm Cấu trúc Thông tin cho mục đích này:

Quan điểm Cấu trúc Thông tin tương đương với các mô hình thông tin truyền thống được tạo ra trong hầu hết các quá trình phát triển hệ thống thông tin. Nó thể hiện cấu trúc của thông tin được sử dụng trong doanh nghiệp hoặc trong các quy trình kinh doanh cụ thể hoặc các ứng dụng dưới dạng kiểu dữ liệu hoặc cấu trúc lớp (hướng đối tượng).

Một trong các quan điểm dữ liệu được định nghĩa bởi TOGAF là Sơ đồ Dữ liệu Logic.

Hình 13 hiển thị một tập hợp con các đối tượng kinh doanh được xác định bởi ArchiSurance. Một phần thông tin khách hàng là hồ sơ bảo hiểm, bao gồm các yêu cầu bảo hiểm, các chính sách bảo hiểm và các yêu cầu bồi thường thiệt hại. Nhiều phiên bản đặc biệt của đối tượng chính sách bảo hiểm được xác định, mỗi phiên bản dành cho một loại bảo hiểm mà ArchiSurance bán.

Hình 13: Quan điểm Cấu trúc Thông tin

Một quan điểm dữ liệu khác được định nghĩa bởi TOGAF là Sơ đồ Phân phối Dữ liệu:

Mục đích của Sơ đồ Phân phối Dữ liệu là hiển thị các mối quan hệ giữa các thực thể dữ liệu, các dịch vụ kinh doanh và các thành phần ứng dụng. Sơ đồ này cho thấy cách các thành phần ứng dụng thực hiện các thực thể logic về mặt vật lý. Điều này giúp xác định kích thước và tối ưu hóa hiệu quả diện tích công nghệ thông tin. Ngoài ra, bằng cách gán giá trị kinh doanh cho dữ liệu, có thể xác định mức độ quan trọng kinh doanh của các thành phần ứng dụng.

Hình 14 hiển thị một Sơ đồ Phân phối Dữ liệu cho một ứng dụng của ArchiSurance.

Hình 14: Sơ đồ Phân phối Dữ liệu

Giai đoạn D: Kiến trúc Công nghệ Cơ sở

Hình 15 trình bày bức tranh tổng thể về môi trường hạ tầng công nghệ của ArchiSurance. Tại văn phòng phía trước, đặt tại trụ sở Home & Away, có một máy chủ chung và một máy chủ chuyên dụng cho việc lưu trữ web. Trung tâm dịch vụ chung (SSC) đặt tại trụ sở PRO-FIT có máy chủ riêng cho hệ thống quản lý tập tin. Mỗi một trong ba văn phòng phía sau đều có một máy chủ dành riêng cho các ứng dụng của mình.

Các mạng cục bộ (LAN) kết nối các máy chủ và máy tính cá nhân tại ba địa điểm của ArchiSurance, và các địa điểm này lại được kết nối với nhau thông qua mạng diện rộng doanh nghiệp (WAN).

Hình 15: Bức tranh Hạ tầng

Để có cái nhìn tổng quan về bức tranh hạ tầng, ArchiMate định nghĩa quan điểm Hạ tầng:

Quan điểm Hạ tầng bao gồm các yếu tố hạ tầng phần mềm và phần cứng hỗ trợ lớp ứng dụng, chẳng hạn như các thiết bị vật lý, mạng lưới hoặc phần mềm hệ thống (ví dụ: hệ điều hành, cơ sở dữ liệu và middleware).

Sơ đồ Môi trường và Địa điểm là tương đương với quan điểm này trong TOGAF.

Hình 16 hiển thị các thành phần hạ tầng chính của ArchiSurance được phân nhóm theo vị trí và bộ phận. Quan điểm này cũng hiển thị các mạng kết nối các thiết bị khác nhau và các tác phẩm (ứng dụng) được triển khai trên các thiết bị.

Hình 16: Quan điểm Hạ tầng

Các tình huống thay đổi

Tình huống 1: Tối ưu hóa Danh mục Ứng dụng

Sự thiếu linh hoạt trong kiến trúc ứng dụng của ArchiSurance khiến việc thích nghi với các điều kiện kinh doanh thay đổi trở nên khó khăn. Phần lớn do quá trình sáp nhập, môi trường ứng dụng đã trở nên phân mảnh, dẫn đến dư thừa dữ liệu, trùng lặp chức năng, cũng như tích hợp ứng dụng điểm-điểm sử dụng nhiều định dạng và phương pháp dữ liệu khác nhau. Những vấn đề này dẫn đến sự bất ổn nội bộ, chi phí bảo trì ứng dụng gia tăng, và cản trở việc chia sẻ thông tin trong công ty cũng như với các đối tác. Kết quả là bộ phận CNTT có một khối lượng lớn yêu cầu công việc tồn đọng. Ban lãnh đạo cấp cao của ArchiSurance rất lo ngại về khối lượng tồn đọng này, đặc biệt là khả năng không thể chia sẻ thông tin tự động với một lượng lớn đối tác bán hàng được ký hợp đồng và các chuyên gia tư vấn bảo hiểm có ảnh hưởng.

Tình huống này tối ưu hóa danh mục ứng dụng của ArchiSurance bằng cách:

• Chuyển đổi sang một bộ công cụ văn phòng phía sau tích hợp, thực hiện các chức năng như quản lý chính sách và giao dịch tài chính. Bộ công cụ này sẽ bao gồm:
  • Hệ thống đánh giá rủi ro tự động tạo ra các đề xuất và chính sách — AUTO-U
  • Hệ thống quản lý chính sách sẵn có, tích hợp với hệ thống đánh giá rủi ro tự động, để cấp, sửa đổi và gia hạn chính sách; hệ thống này cũng xử lý kế toán và hóa đơn khách hàng — P-ADMIN
  • Hệ thống xử lý bồi thường sẵn có với giao diện màn hình và quy trình làm việc có thể cấu hình để hỗ trợ ba lĩnh vực kinh doanh của ArchiSurance — VERSA-CLAIM
  • Trình quản lý cấu hình sản phẩm để xác định tất cả các sản phẩm bảo hiểm và công khai các định nghĩa này thông qua dịch vụ web cho AUTO-U, P-ADMIN và VERSA-CLAIM — P-CONFIG
  • Hệ thống quản lý quy tắc kinh doanh (BRMS) bao gồm kho lưu trữ quy tắc, bộ xử lý, môi trường phát triển quy tắc và công cụ soạn thảo cho giao diện người dùng quản lý quy tắc. Bộ xử lý quy tắc kinh doanh cung cấp chức năng thực thi quy tắc thông qua dịch vụ web cho AUTO-U, P-ADMIN, VERSA-CLAIM và P-CONFIG — EDGE
• Hoàn tất việc chuyển đổi sang hệ thống CRM chiến lược

Nhà đầu tư chính và CEO của ArchiSurance ủng hộ các kế hoạch này với điều kiện khách hàng và đối tác của ArchiSurance không thấy bất kỳ thay đổi nào. Các sản phẩm và dịch vụ của công ty bảo hiểm không được ảnh hưởng, và mọi tương tác với khách hàng và đối tác phải tiếp tục diễn ra mà không bị gián đoạn.

Hình 17: Racional hóa danh mục ứng dụng

Như một phần của nỗ lực này, cơ sở hạ tầng kỹ thuật cũng sẽ được đơn giản hóa. Các máy chủ back-office riêng biệt sẽ được thay thế bằng một cụm máy chủ chung nằm tại trung tâm dữ liệu trụ sở chính của Home & Away. Tuy nhiên, để đảm bảo liên tục hoạt động kinh doanh, một cụm máy chủ dự phòng cũng sẽ được lắp đặt tại trung tâm dữ liệu trụ sở chính của PRO-FIT.

Giai đoạn A: Triển vọng kiến trúc

Giai đoạn A của TOGAF ADM xác lập công việc kiến trúc bằng cách xác định phạm vi, ràng buộc và mục tiêu, đồng thời khởi động vòng lặp của chu trình phát triển kiến trúc. Giai đoạn này cũng xác minh bối cảnh kinh doanh và phát triển bản tuyên bố công việc kiến trúc.

Bối cảnh kinh doanh bao gồm các yêu cầu kinh doanh chính dựa trên các mục tiêu kinh doanh chính và các nguyên tắc kiến trúc. Hình 18 hiển thị một số mục tiêu và nguyên tắc kinh doanh liên quan cho tình huống hiện tại.

Hình 18: Mục tiêu và nguyên tắc kinh doanh

Mục tiêu và nguyên tắc tạo nền tảng cho các yêu cầu cụ thể, như minh họa trong góc nhìn Refined mục tiêu ArchiMate:

Góc nhìn Refined mục tiêu cho phép nhà thiết kế mô hình hóa việc tinh chỉnh (mục tiêu cấp cao) thành các mục tiêu cụ thể hơn, và các mục tiêu cụ thể thành các yêu cầu hoặc ràng buộc mô tả các thuộc tính cần thiết để thực hiện các mục tiêu. Các mối quan hệ tổng hợp được sử dụng để tinh chỉnh mục tiêu thành các mục tiêu con. Các mối quan hệ thực hiện được sử dụng để mô hình hóa việc tinh chỉnh mục tiêu thành các yêu cầu.

Hình 19 hiển thị một ví dụ về góc nhìn này cho tình huống thay đổi hiện tại.

Hình 19: Góc nhìn Refined mục tiêu

Một yếu tố quan trọng trong triển vọng kiến trúc là biểu diễn cấp cao của kiến trúc cơ sở và kiến trúc mục tiêu nhằm giải thích giá trị gia tăng của công việc kiến trúc đối với các bên liên quan. Vì mục đích này, ArchiMate định nghĩa góc nhìn Giới thiệu:

Góc nhìn Giới thiệu sử dụng một ký hiệu đơn giản, tạo thành một tập con của ngôn ngữ ArchiMate đầy đủ. Nó thường được sử dụng ở đầu hành trình thiết kế, khi chưa cần chi tiết hóa mọi thứ, hoặc để giải thích bản chất của mô hình kiến trúc cho những người không phải là kiến trúc sư, những người cần một ký hiệu đơn giản và trực quan hơn. Một mục đích khác của góc nhìn cơ bản, ít hình thức này là tránh tạo cảm giác rằng thiết kế kiến trúc đã được cố định — một cảm giác dễ hình thành khi sử dụng các hình ảnh minh họa mang tính hình thức, có cấu trúc cao hoặc chi tiết.

Biểu đồ Khái niệm Giải pháp là tương đương với góc nhìn này trong TOGAF.

Ví dụ dưới đây nhấn mạnh những thay đổi quan trọng nhất cần thiết trong tình huống thay đổi hiện tại:

• Trong bộ phận front office, hệ thống CRM chi phí pháp lý riêng biệt sẽ bị loại bỏ.
• Trong bộ phận back office, các ứng dụng back office riêng biệt sẽ được thay thế bằng một bộ ứng dụng back office duy nhất. Ba máy chủ back office chung riêng biệt sẽ được thay thế bằng một cụm máy chủ chung và một cụm máy chủ dự phòng.

Hình 20: Góc nhìn Giới thiệu

Giai đoạn B: Kiến trúc kinh doanh mục tiêu và phân tích khoảng cách

Trong tình huống này, kiến trúc kinh doanh không thay đổi. Tuy nhiên, trong kiến trúc kinh doanh, chúng tôi cũng thể hiện cách kiến trúc mục tiêu thực hiện các yêu cầu kinh doanh chính. Vì mục đích này, TOGAF xác định biểu đồ Dấu chân kinh doanh. Trong ArchiMate, điều này có thể được biểu diễn bằng góc nhìn Thực hiện yêu cầu, được định nghĩa như sau:

Góc nhìn Thực hiện yêu cầu cho phép nhà thiết kế mô hình hóa việc thực hiện các yêu cầu thông qua các yếu tố cốt lõi như các tác nhân kinh doanh, dịch vụ kinh doanh, quy trình kinh doanh, dịch vụ ứng dụng, thành phần ứng dụng, v.v. Thông thường, các yêu cầu xuất phát từ góc nhìn Refined mục tiêu.

Ví dụ dưới đây cho thấy cách các yêu cầu kinh doanh được xác lập trong giai đoạn triển vọng kiến trúc được thực hiện bởi các yếu tố trong kiến trúc.

Hình 21: Góc nhìn Thực hiện yêu cầu

Giai đoạn C: Kiến trúc ứng dụng mục tiêu và phân tích khoảng cách

Biểu đồ Giao tiếp Ứng dụng dưới đây thể hiện tình trạng mục tiêu được đề xuất của môi trường ứng dụng.

Hình 22: Kiến trúc ứng dụng mục tiêu: Góc nhìn Hợp tác ứng dụng

Kết quả phân tích khoảng cách toàn diện của kiến trúc ứng dụng được hiển thị bên dưới. Một số thành phần ứng dụng hiện diện trong kiến trúc cơ sở không còn tồn tại trong kiến trúc mục tiêu: các ứng dụng back office riêng biệt và hệ thống CRM bảo hiểm chi phí pháp lý riêng biệt. Chức năng CRM cho khách hàng bảo hiểm chi phí pháp lý sẽ được chuyển sang hệ thống CRM chung; do đó, điều này không yêu cầu thành phần mới (mặc dù các hệ thống CRM chung hiện có có thể cần điều chỉnh hoặc tái cấu hình, điều này không được hiển thị trong phân tích khoảng cách). Ngoài ra, một bộ ứng dụng back office hoàn toàn mới được giới thiệu.

Hình 23: Kiến trúc ứng dụng: Phân tích khoảng cách

Giai đoạn D: Kiến trúc công nghệ mục tiêu và phân tích khoảng cách

Góc nhìn Cơ sở hạ tầng dưới đây thể hiện tình trạng mục tiêu được đề xuất trong lĩnh vực cơ sở hạ tầng công nghệ.

Hình 24: Kiến trúc Công nghệ Mục tiêu: Góc nhìn Cơ sở hạ tầng

Hình 25 hiển thị kết quả phân tích khoảng cách toàn cục của kiến trúc công nghệ. Các máy chủ back-office chung riêng biệt sẽ bị loại bỏ. Nhóm máy chủ ban đầu của Home & Away sẽ trở thành nhóm dịch vụ back-office trung tâm của ArchiSurance, và một nhóm máy chủ sao lưu bổ sung sẽ được đặt tại SSC tại trụ sở chính PRO-FIT. Ngoài ra, còn có một máy chủ quản lý tài liệu sao lưu trong bộ phận back-office của Home & Away. Bộ công cụ back-office mới và hệ thống quản lý tài liệu sẽ được sao chép trên các máy chủ chính và máy chủ sao lưu tương ứng.

Hình 25: Kiến trúc Công nghệ: Phân tích Khoảng cách

Lập kế hoạch Triển khai và Di chuyển

TOGAF 9 đã giới thiệu các kiến trúc chuyển tiếp cho các giai đoạn E và F, thể hiện các trạng thái trung gian khả thi (“đỉnh cao”) giữa kiến trúc cơ sở và kiến trúc mục tiêu.

Trong ArchiMate, kiến trúc cơ sở, kiến trúc mục tiêu và kiến trúc chuyển tiếp cùng các mối quan hệ giữa chúng được thể hiện bằng góc nhìn Di chuyển:

Góc nhìn Di chuyển bao gồm các mô hình và khái niệm có thể được sử dụng để xác định quá trình chuyển đổi từ một kiến trúc hiện tại sang một kiến trúc mong muốn.

Hình 26 hiển thị một ví dụ cho tình huống hiện tại. Bộ phận CNTT của ArchiSurance không có đủ nguồn lực để thực hiện tích hợp hệ thống back-office và tích hợp hệ thống CRM đồng thời. Do đó, một kiến trúc chuyển tiếp thay thế hai hệ thống CRM bằng một hệ thống nhưng có các hệ thống back-office riêng biệt. Một kiến trúc khác có bộ công cụ back-office nhưng hai ứng dụng CRM.

Hình 26: Góc nhìn Di chuyển

Các kiến trúc chuyển tiếp hỗ trợ lập kế hoạch các dự án triển khai như tích hợp CRM và tích hợp ứng dụng back-office. Thứ tự của các dự án này phụ thuộc vào kiến trúc chuyển tiếp được chọn. Điều này có thể được thể hiện trong sơ đồ Bối cảnh Dự án TOGAF (Hình 27):

Sơ đồ Bối cảnh Dự án thể hiện phạm vi các gói công việc cần được thực hiện trong khuôn khổ một lộ trình chuyển đổi rộng lớn hơn. Sơ đồ mối quan hệ bối cảnh dự án kết nối các gói công việc với các tổ chức, chức năng, dịch vụ, quy trình, ứng dụng, dữ liệu và công nghệ sẽ được thêm vào, loại bỏ hoặc bị ảnh hưởng bởi dự án.

Hình 27: Sơ đồ Bối cảnh Dự án TOGAF được biểu diễn bằng ArchiMate

Tình huống 2: Quản lý Danh mục Trực tuyến

Trong tình huống này, trạng thái mục tiêu của Tình huống 1 được coi là cơ sở mới, và khách hàng có thể truy cập trực tiếp danh mục bảo hiểm của họ qua web. Bằng cách cho phép khách hàng:

• Mua, gia hạn hoặc chỉnh sửa bảo hiểm nhà, du lịch, ô tô hoặc bảo hiểm chi phí pháp lý trực tuyến một cách an toàn theo các quy tắc mà ArchiSurance sử dụng khi thực hiện kinh doanh
• Nhận hỗ trợ cho các giao dịch trực tuyến thông qua:
  • Tìm kiếm câu trả lời trong cơ sở tri thức
  • Bắt đầu một phiên trò chuyện với nhân viên chăm sóc khách hàng (CSR)
  • Viết và gửi email thông qua biểu mẫu web, được phản hồi bởi một CSR
  • Yêu cầu một cuộc gọi điện thoại từ một CSR thông qua biểu mẫu web
• Nhận thông tin và các ưu đãi đặc biệt từ các đối tác của ArchiSurance để đáp ứng nhu cầu của họ, chẳng hạn như dịch vụ ngân hàng và lập kế hoạch tài chính, đầu tư, thẻ tín dụng và các loại bảo hiểm khác

Hiện tại chưa có mô hình nào sẵn sàng cho tình huống này. The Open Group khuyến khích các thành viên đóng góp vào các phiên bản tương lai của nghiên cứu trường hợp này. Các người đóng góp có thể mở rộng hoặc bổ sung chi tiết cho hai tình huống được giới thiệu ở đây hoặc tạo ra các tình huống mới. Tuy nhiên, để hỗ trợ một bộ công việc mạch lạc, kiến trúc cơ sở của các tình huống thay đổi mới nên là kiến trúc cơ sở hoặc mục tiêu của các tình huống thay đổi được giới thiệu ở đây.

Tài liệu tham khảo

1. TOGAF® Phiên bản 9.1, The Open Group, xuất bản bởi The Open Group, 2011.
2. Thông số kỹ thuật ArchiMate® 2.0, The Open Group, tháng 1 năm 2012.
3. Doest, H., Iacob, M.-E., Lankhorst, M.M. (chủ biên), và van Leeuwen, D.: Khả năng và Ví dụ về Góc nhìn, Giao hàng ArchiMate D3.4.1a v2, TI/RS/2003/091, Viện Telematica, Enschede, Hà Lan, 2004.
4. van den Berg, H., Moelaert, F.: Bàn thử nghiệm mở PRO-FIT Autoschade, Giao hàng Bàn thử nghiệm WP3/N004/V001, TRC, Enschede, Hà Lan, 1997.
5. ArchiMate là gì?
6. Hướng dẫn đầy đủ về các quan điểm ArchiMate
7. Cập nhật ArchiMate 3
8. Điều mới trong ArchiMate 3?
9. Sử dụng công cụ ArchiMate với TOGAF ADM
10. Làm thế nào để sử dụng luồng giá trị trong ArchiMate 3.1?
11. Điều mới trong ArchiMate 3.1